日本监管机构在发现泄露其他公司的非公开信息后，将对瑞士信贷进行处罚。该银行日本经纪部门的分析师和销售员工被发现使用非公开信息来鼓励客户购买股票。
证券交易监督委员会(SESC)在其调查结果中得出结论，该公司的公司信息管理系统“不充分”，并建议金融服务管理局(FSA)惩罚瑞士信贷。
监管机构解释说，瑞士信贷“管理公司信息，而没有采取必要和适当的措施来确保防止不公平交易......”
在其报告中，SESC没有就如何惩罚瑞士信贷提出建议。
SESC将“根本原因”确定为“在内部控制部门缩小分工的过程中确保内部控制的措施不足”。
瑞士信贷在日本发布了关于SESC调查结果的声明，解释说它非常重视员工的行为。
该银行表示将致力于加强其内部控制。
瑞士信贷不是第一个因信息泄漏而面临日本处罚的人。
去年12月，德意志银行东京经纪公司的一名分析师被发现泄露了非公开信息。
当时，SESC还建议FSA对德国银行的失败进行处罚。
