2022年1月17日于山西证券(002500。SZ)宣布,上海应均资产管理合伙企业(有限合伙)等2000名原告就乐视证券虚假陈述案向北京金融法院提起民事诉讼,要求乐视、贾跃亭等21名被告赔偿因其虚假陈述造成的投资损失约45.71亿元,并要求公司控股子公司中德证券承担连带责任。
资料显示,中德证券是21名被告之一,中泰证券、平安证券、大莲、华普田健、信永中和会计师事务所也在被告之列。
目前,案件尚未公开。山西证券表示,由于上述案件尚未开庭审理,其对公司当期利润或未来利润的影响存在不确定性。
同日,中泰证券(600918。SH)也就上述事项发布公告。中泰证券表示,公司是乐视2016年非公开发行股票的联合主承销商之一,并非保荐机构。由于上述案件尚未开庭审理,最终涉案金额不确定,无法判断对公司当期利润或未来利润的影响。目前公司财务状况良好,业务正常。
2000名原告求偿约45.71亿元
据北京金融法院信息,2021年5月7日,受理王静等11名原告共同起诉LeTV.com、贾跃亭等21名被告证券虚假陈述责任纠纷一案。原告王静、刘经11名原告共同推举为拟任代表人,请求代表其他有同类主张并申请参加本案诉讼的投资者提起普通代表人诉讼。2021年7月30日,北京金融法院决定适用普通代表人程序审理本案。
原告王静等11名投资者称,被告LeTV.com因2007年至2016年财务造假,未披露为乐视控股等公司的关联交易、担保事项,未如实披露贾、贾跃亭对上市公司的借款承诺。2016年非公开发行股票构成欺诈发行等虚假陈述,证监会已对其进行行政处罚。王静等11名投资者因被告虚假陈述遭受投资损失,请求判令乐视支付因虚假陈述造成的侵权赔偿金共计1294万元,判令贾跃亭等20名其他被告承担连带责任。
资料显示,21名被告分别为、贾跃亭、时任副总经理贾、监事会主席吴萌、独立董事季晓青、独立董事曹斌、独立董事、独立董事沈艳芳、董事会秘书张特、董事会秘书、董事会秘书兼董事邓伟、监事会主席李嘉欣、副总裁及副总裁谭舒、贾跃亭的姐姐贾。
此外,中德证券、中泰证券、平安证券三家券商、大莲、华普田健、新永中和会计师事务所作为中介机构也在被告名单上。
乐视网因财务造假退市
2010年8月12日,LeTV.com登陆创业板。2015年,其市值一度突破1700亿元,成为当时创业板市值最高的上市公司。
2016年底,乐视资金链问题密集爆发,陷入债务危机。2017年7月,贾跃亭离开美国,至今未归。2019年4月,中国证监会宣布对乐视、贾跃亭立案调查,原因是乐视、贾跃亭涉嫌信息披露违法违规。2020年7月21日,乐视退市,终止上市。乐视当日股价收于0.18元。
2021年4月,乐视宣布收到证监会《行政处罚决定书》。证监会指出,由于2007年至2016年十年财务造假,乐视提交披露的IPO相关文件及2010-2016年年报存在虚假记载,关联交易未按要求披露,为乐视控股等公司提供的担保未披露。贾默芳、贾跃亭未如实披露上市公司作出的贷款承诺,2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行等违法事实。证监会对乐视、贾跃亭等人作出虚假陈述。
同月,北京证监局还查明乐视、贾跃亭存在五项违法事实。一是乐视2007年至2016年财务造假,其申请首次公开发行股票并上市(简称IPO)相关文件及2010-2016年年报存在虚假记载。二是乐视未按要求披露关联交易;第三,LeTV.com没有披露为乐视控股等公司提供的担保;四是乐视未如实披露贾沫芳、贾跃亭履行对上市公司贷款承诺的情况;五是乐视2016年非公开发行股票构成欺诈发行。
相关资料显示,平安证券为乐视IPO保荐券商,中德证券为乐视2016年固定收益项目的保荐机构和主承销商,中泰证券为固定收益项目的联合主承销商。
乐视从创业板退市后已退市至新三板,目前处于长期停牌状态。
监管压实中介机构责任
2021年7月,中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。同月,证监会宣布实施《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(以下简称《指导意见》)。
指出,督促券商做好投行业务履职,要全面强化立体问责,净化市场生态,加大监管问责力度。《指导意见》说,全在中国
介机构对各自出具的专项文件负责,对与本专业相关的业务事项履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务。招股说明书、重组报告书、债券募集说明书等引用会计师事务所、律师事务所、评估机构等其他中介机构专业意见或内容的,出具意见或文件的中介机构依法承担责任。2021年11月,广州中院对康美药业特别代表人诉讼案依法作出一审判决。法院判决康美药业因年报等虚假陈述侵权赔偿证券投资者损失24.59亿元,原董事长、总经理马兴田及5名直接责任人员、正中珠江会计师事务所及直接责任人员承担全部连带赔偿责任,13名相关责任人员按过错程度承担部分连带赔偿责任。
其中,正中珠江作为中介机构被判决承担全部连带责任引发市场震动。法院认定正中珠江未实施基本的审计程序行为,导致康美药业严重财务造假未被审计发现,杨文蔚作为正中珠江合伙人和2016年、2017年康美药业审计项目的签字注册会计师,在执业过程中因重大过失造成正中珠江需承担赔偿责任。依据相关法律,杨文蔚应在正中珠江承责范围内承担连带赔偿责任。
乐视案原告代理律师臧小丽表示,从目前金额来看,乐视案涉及金额仅次于康美药业证券虚假陈述纠纷案,但未来该案涉及金额可能会超过康美案,成为中国证券史上的投资者索赔金额最高的案件。她还表示,目前该案原告为2000人,后续数量应该会继续增加。
山西证券公告控股子公司中德证券因乐视网证券虚假陈述案被提起民事诉讼要求承担连带赔偿责任之后,1月18日,山西证券股价跳空低开,全日下跌4.95%,收于6.15元;中泰证券亦低开低走,当日下跌2.94%,收于9.24元。