美国证券交易委员会(SEC)将重点关注算法交易策略以及经纪人与经销商如何在2014年优先事项清单中与其他交易系统(ATS)进行互动。监管机构将确保买方公司特别对算法交易和投资策略有足够的控制，包括足够的维护以确保其符合SEC规则。
美国证券交易委员会在一份声明中表示，它将关注使用定量模型进行交易或投资的公司是否使用它们来操纵市场，并保留了有关此类模型的适当文件和记录。
对于经纪自营商而言，委员会将重点关注市场准入的控制，特别是“错误的订单; 使用专注于算法和高频交易的技术; 信息泄露和网络安全，“它说，并补充说，它将专门针对操纵交易策略，如标记关闭和引用欺骗。
根据其经纪交易商监管计划，美国证券交易委员会还将审查卖方公司是否滥用市场豁免近期卖空监管(Reg SHO)以及与ATS的关系。
美国证券交易委员会还将“检查公司是否正在适当地将市场准入规则应用于其自营交易，以及通过主/子账户安排提供市场准入的经纪自营商维护的账簿和记录的充足性，”它在优先事项中说道。文件，周四发布。
对于固定收益交易，委员会将研究市场结构对固定收益ATS执行质量的影响，以确定市场内应发生什么变化。
其他优先事项包括审查所有权变更的交易所，例如去年被美国衍生品市场运营商洲际交易所收购的纽约泛欧交易所，以及去年年底由Direct Edge和BATS Global Markets运营的股票交易所宣布的合并。
