法律上举报代理业务合伙人兼主席乔丹·托马斯(Jordan Thomas)表示，对涉嫌盗用总部位于美国的期货委员会商人Peregrine Financial Group(PFG)的客户资金进行的调查，凸显了需要加强监管力度和加强举报人保护的必要性Labaton Sucharow公司。
美国监管机构商品期货交易委员会(CFTC)于本月初对Peregrine及其所有者Russell Wasendorf的资深人士提起诉讼，其中指控Wasendorf通过挪用客户资金，违反客户资金隔离法并在向其提交的财务文件中作出虚假陈述而进行欺诈。委员会。CFTC声称，在7月的美国国家期货协会(NFA)审核中，PFG虚假地声称持有超过2.2亿美元的客户资金，而实际上却持有510万美元的资金。Wasendorf于2012年7月9日企图自杀。
“事情不会在真空中发生，”托马斯告诉TRADEnews.com。“特别令人不安的是，在这里以及就MF Global而言，必须了解这些虐待的道德人士都保持沉默。当不当行为普遍存在并被金融服务专业人士接受时，我们整个金融系统的完整性就会受到威胁。”
道德问题
PFG案是在Labaton Sucharow进行的一项调查之后进行的。调查发现，美国和英国金融服务公司中有24%的受访者认为，他们可能需要采取不道德或违法的行为才能在公司中取得成功。
此外，根据6月的调查，有26%的人说他们已经在工作场所见过或具有这种不当行为的第一手资料，而16%的受访者说，如果他们能够逃脱，他们将犯下诸如内幕交易之类的罪行。
被调查者中有更高的比例(39%)认为其竞争对手可能会进行非法或不道德的行为以取得成功。大约30%的人认为他们的薪酬或奖金计划给折衷道德标准或违反法律带来了压力。只有30%的人有信心监管者可以有效地制止，调查和起诉不当行为。
托马斯说：“监管者所提供的信息只是其提供的信息而已。” “他们进行抽查并监视滥用情况，但要考虑拥有多少员工，然后将其与预期覆盖的数千家金融组织和个人进行比较-这是一项艰巨的任务。因此，如果我们要确保金融市场的完整性，举报人必不可少。”
Thomas曾是SEC执法部门的助理主任和助理首席诉讼律师，曾是SEC举报人计划的首席架构师之一，该计划为合格的举报人提供就业保护，金钱奖励以及匿名举报的能力，鼓励举报财务不良行为。举报人计划也具有域外影响。
来了干净
Labaton Sucharow刚刚推出了其SEC举报者资格计算器，这是一个基于Web的工具，它使用户能够确定自己是否符合SEC计划的条件。目的是为意识到滥用行为的专业人员提供安全，匿名的方式进行举报。托马斯说，希望举报人能揭露今后很大一部分财务不当行为案件。
他说：“实际上，几乎每个人都有资格举报程序，只有很少的例外。” “知道滥用资金(例如混合客户资金)的人们现在可以在网上安全，匿名地举报，而不必担心受到报复。毫无疑问，由于这项计划，客户将获得更大的保护。”
本周早些时候，CFTC专员斯科特·奥马利亚( Scott O'Malia)建议 应允许经纪自营商在综合账户中保留客户资金，以提供更有效的保证金和更好的客户资金保护。据报道，CFTC的五名委员目前正在就NFA提出的变更进行投票，根据该变更，经纪人需要就客户资金的转移提供更高水平的报告。
NFA总裁丹·罗特(Dan Rother)表示：“这些新要求将有助于恢复公众对客户隔离基金财务完整性的信心。” “向公众公开这些信息将使投资者更好地了解与他们开展业务的期货经纪商的财务状况。”
上个月，美国商品期货交易委员会(CFTC)确认将淘汰一种用于计算可追溯至1987年的客户资产的“替代方法”，该资产被美国前股票和衍生品经纪商MF Global滥用。
MF Global 去年10月申请破产后，MF Global持有的客户帐户中估计有16亿美元不翼而飞。据称，该公司前首席执行官乔恩·科津(Jon Corzine)故意使用客户资金来弥补该公司自身的道具交易缺口。
