电子做市商GETCO的经纪交易子公司因其高频和算法交易惯例的程序和控制失误，被美国市场监管机构罚款45万美元。美国交易所Nasdaq OMX通过独立证券监管机构金融业监管局(FINRA)指控GETCO的经纪部门OCTEG(通过该市场发送做市商的专有活动)，指控其未能“建立和维持合理的监管体系……以及风险控制体系”与高频交易和算法交易有关”。
这些指控与对OCTEG从2010年5月7日(美国闪电崩盘后的第二天)至2011年12月的交易活动进行回顾有关。
2010年5月6日，美国市场暴跌，然后在30分钟内反弹。证券交易委员会和商品期货交易委员会的联合报告发现，引发该事件的是共同基金算法，其部署不受价格或时间限制。发现高频交易公司加剧了错误的算法交易所导致的急剧下降。
除罚款外，还将要求OCTEG聘请经验丰富的独立顾问，以审查其算法交易的风险控制，消息流量水平以及可能构成潜在不当交易活动的相关行为。
OCTEG接受了处罚，但没有承认或否认这些指控。该公司还在2010年6月29日因违反监管明显错误交易的行为而被罚款10,000美元。
GETCO发言人说：“我们很高兴解决了这一问题。尽管和解协议并未发现对市场或参与者造成任何伤害，但我们一直在寻找进一步改善我们的政策，程序和控制措施的方法。
