加拿大皇家银行首席执行官戈登·尼克松(Gordon Nixon)表示，无赖交易是投资银行过度鼓励高风险活动的结果。尼克松在多伦多的Sibos银行会议上说：“这类事件的根本原因是获利文化。”他坚持认为，随着银行在过渡时期的进步，对风险的态度正在“变得更好”。他说：“文化非常重要。” “风险，正直和道德必须根深蒂固，而很多时候并非如此。”
上周，总部位于伦敦的瑞银交易员Kweku Adoboli被捕，原因是他透露该公司在未经授权的交易中损失了23亿美元。
“作为银行家，我们喜欢认为风险标准足够强大，但是无论何时发生这种情况，您都倾向于盘点并重新提出您的假设。”
尼克松表示，银行文化需要更加坚定地盯住客户。
他说：“您不能对管理团队给予足够的重视，您需要以适当的方式对其进行补偿。” “不要仅仅在赚钱的能力上促进和奖励，还要在行为上适当地加以奖励。”他还坚持认为，风险管理必须从业务经理，销售和交易员的头开始。
在最近的流氓交易事件中，尼克松指出，这两者都发生在“组织中的异常水平”上–瑞银的Adoboli和兴业银行的JérémeKerviel在2008年都处于“中等或初级”水平，而不是明星交易者。
在英国伦敦的该行全球合成股票业务中工作过的阿多博利(Adoboli)已被英国当局指控滥用职权欺诈。瑞银表示，亏损是由于标普500，DAX和EURO STOXX指数期货的未经授权的投机交易所致。
Adoboli在银行的Delta One柜台担任交易所交易基金(ETF)主管之前曾担任贸易支持分析师，具有丰富的后台经验，在担任大型全球股票交易公司正常业务流程的同时，担任了未经授权的职务。适当对冲的投资组合。
一位不愿透露姓名的伦敦律师说：“鉴于交易员在后台系统上的技能得到了发展，这本身就增加了一定的风险，因为他对系统的工作原理了如指掌。” “可以管理此风险，但有可能未被发现。”
律师事务所Mishcon de Reya的合伙人兼财务和银行业务负责人Masoud Zabeti说，实施实时监控头寸的困难意味着坚定的流氓交易者总是可以通过最严格的政策，程序和控制来寻找方法。
扎贝蒂说：“这一事件将加强瑞士政客的论点，要求加强对银行的监管，其中包括将银行的零售和投资部门分开。”
瑞银(UBS)透露，风险敞口的真实规模被扭曲，因为该头寸已被虚假的，远期结算的现金ETF持仓抵消，据称由交易员执行。这些虚拟交易掩盖了指数期货交易违反瑞银风险限额的事实。
“这增加了审查系统和控制的需求。伦敦律师事务所诺顿·罗斯(Norton Rose)金融服务集团的合伙人彼得·斯诺登(Peter Snowdon)表示：“当您与那些鼓励冒险的聪明人打交道时，您必须要有适当的控制。”
9月14日，瑞银(UBS)的控制职能部门正在审查他的职位时，阿多波利(Aboboli)对老板清白。
Mishcon的Zabeti说：“法律的影响将是重大而深远的，首先要进行刑事调查-可能由严重欺诈办公室(SFO)进行，然后再进行监管调查，”他预计这次事件不会导致任何后果。法规变化。“尽管如此，毫无疑问，它将作为整体和正在进行的监管审查的一部分。“瑞士和英国的金融监管机构现在将专注于瑞银及其内部系统和控制。”
瑞士金融市场监督局(FINMA)和英国金融服务局正在对丑闻事件进行全面的独立调查。
FINMA表示，其调查将由独立的第三方进行，重点关注未经授权的交易活动的细节，导致该活动未被发现的控制失误，并将评估瑞银为防止未经授权而进行的控制的总体实力或其投资银行中的欺诈性交易活动。
